Sec Alternativ Handelsregler

US Options Market Regulations. Technical and Financial Innovations har lett till införandet av komplicerade finansiella instrument och handelsstrategier med en global räckvidd Som ett resultat av en del av denna utveckling är insyn, förfaranden och kontroll vanligt förekommande. Förhindra olaglig verksamhet är alltmer En utmaning för tillsynsmyndigheter och alternativ som är komplicerade instrument, lägger till många fler lager i de föreskrivna föreskrifterna med sina varierande mäklaravgifter med komplexa strukturer och tillåtna hävstångsnivåer med högriskexponering. I den här artikeln diskuterar vi grundläggande regler, styrande organ, Och deras verksamhet för optionsmarknaden i USA. Det primära syftet med en reglerad finansmarknad är att skydda de gemensamma investerarnas rättigheter och intressen genom att tillämpa den nödvändiga uppsättningen protokoll. Alternativregulatorer i USA upprätta, registrera, standardisera, ändra, eller vid behov revidera reglerna för optionshandel i USA, vilket innebär att kedjor för g Iven streckkurs och utgångsdatum. Trading units. Position holding limits. Exemptions i gränser för säkrade positioner. Utbildningsmekanismer. Regler för orderrapportering och undantagshantering. Regler för valutaväxlingstransaktioner. Ställ in hävstångseffekter och marginalgränser. Säljförsäljningsregler. Dessutom fastställer tillsynsmyndigheterna krav på handelsrapportering, tvisthanteringsmekanismer och disciplinära åtgärder mot de icke-överensstämmande individerna och företagen. De flesta av dessa regler och föreskrifter åläggs via mäklarfirmor. Ett optionsavtal kan handlas på aktieindex eller på valutahandel terminer som underliggande Olika amerikanska organisationer reglerar dessa kategorier Alla optionsavtal som handlas över aktieindex övervakas av Securities and Exchange Commission SEC och Financial Regulatory Authority FINRA medan optionsavtal över valutamarknaden terminer övervakas av Commodity Futures Trading Commission CFTC Och National Futures Association NFA. Se Curities och Exchange Commission. SEC grundades 1934, har ett uppdrag att skydda investerare, upprätthålla rättvisa, ordnade och effektiva marknader och underlätta kapitalbildning. Det fastställer regelverk för att säkerställa att rättvisa metoder följs på marknaderna med fullständig öppenhet. En komplett lista Av SEC options trading regler finns här. Financial Industry Regulatory Authority. Comated 2007 är FINRA en icke-statlig organisation som ägnas åt investerarnas säkerhet och marknadssäkerhet genom lagstiftning. Dess främsta inriktning är på att säkerhetsföretag och mäklare överensstämmer med en uppsättning av Regler och för att säkerställa öppenhet i marknaden FINRA-verksamheten kan delas upp i fyra sektioner. Att uppmuntra allmänheten till investeringar, penninghantering, bedrägeri och riskhantering genom utbildningsmoduler som finns på webbplatsen. Måndagsmäklarehandlare registrerar alla företag inom värdepappersaffärsverksamhet i USA skyldig att anmäla sig till FINRA och bli en auktoriserad mäklare-återförsäljare Om de inte gör det kunde de utsättas för påföljder, rättsliga åtgärder och till och med en avstängning. Försäkringar av licenser och tentor. Record håller disciplinära åtgärder. FINRA s alternativspecifika regler finns i deras detaljerade alternativregleringsguide. Förslag av medlemsutbyten kontrolleras noga för konsekvensbedömning och om Befintliga förändringar implementeras i enlighet med SEC För mer, se Investopedia förklarar hur FINRA är relaterat till SEC. Commodity Futures Trading Commission. Inrättades 1974 är CFTC en statlig organisation som hjälper till framtida handel för olika sektorer, såsom Jordbruksmarknader, globala marknader, energi - och miljömarknader Regleringen syftar till att uppfylla sitt uppdrag att skydda marknadsaktörer och allmänheten mot bedrägeri, manipulation, missbruk och systemrisk i samband med derivat. CFTC erbjuder också mekanismer för enskilda näringsidkare att lämna in ett klagomål samt ett whistleblower-program Nedan visas listan över utbyten som övervakas av CFTC.1 Chicago B Oard Alternativ Exchange.2 Chicago Handelshandel.3 Chicago Mercantile Exchange.5 USA Futures Exchange.6 Kansas City Board of Trade.7 Minneapolis Grain Exchange.8 New York Mercantile Exchange.9 New York Trade Board. National Futures Association NFA . National Futures Association NFA är den främsta oberoende leverantören av effektiva och innovativa regleringsprogram som skyddar derivatmarknadernas integritet inklusive alternativ. En detaljerad regleringsguide inklusive alternativ finns på den officiella NFA-webbplatsen. Alla NFA-medlemmar har följande skyldigheter. För att vara En registrerad registrerad medlem av NFA. Håller sig till väsentliga kapitalkrav. Rekordhantering och rapportering som borde vara uttömmande för alla transaktioner och relaterade affärsverksamheter. Knapps US-alternativsförordningar. Här är några av de viktigaste reglerna i USA. Försäljningsföretag i USA är skyldiga att handla inom de föreskrivna gränserna fastställda av respektive regulator. Eftersom kort handel på alternativ kan leda ofta att förlora mer än den omsatta mängden, hävstångsgränser, marginalkrav och korta positioner har de flesta regler för att skydda investerare och handlare från okända risker. Opporta är skyldiga att behålla det minsta marginalbeloppet som fastställs av mäklaren, baserat på regler. För korta optioner på forex bör det belopp för nominella transaktionsvärden plus det mottagna optionsprestandan bibehållas som en deposition. För långa alternativ är hela optionspremien nödvändig som deposition. Först in, förhindrar FIFO-regeln att hålla samma alternativ positioner. Hur väl regulatorer säkerställer att de fungerar väl genom etablerade bestämmelser, regler och tvistlösningsmekanismer exponerar den verkliga effektiviteten hos en viss marknad. Även om det alltid är spännande att handla på komplexa finansiella tillgångar som alternativ och andra derivat i hopp om bättre vinst, bör vård vidtas för att säkerställa att marknaderna, deltagarna och facilitatorfirmorna är väl reglerade. Den räntesats som en depositar insti Tution lånar medel som förvaras i Federal Reserve till en annan depositarinstitution.1 En statistisk åtgärd av spridning av avkastning för ett visst värdepapper eller marknadsindex Volatilitet kan antingen mätas. En akt som amerikanska kongressen antog 1933 som banklagen, som förbjuds kommersiella banker från att delta i investment. Nonfarm lön hänvisar till något jobb utanför gårdar, privata hushåll och nonprofit sektorn US Bureau of Labor. The valuta förkortning eller valutasymbol för den indiska rupien INR, valutan i Indien Rupén är gjord up of 1.An första bud på ett konkursföretag s tillgångar från en intresserad köpare valt av konkursföretaget Från en pool av budgivare. Dagens handelsmarginalkrav Känna reglerna. Vi gav ut denna investerarvägledning för att ge några grundläggande uppgifter om daghandel marginal krav och att svara på vanliga frågor Vi uppmanar dig också att läsa vårt meddelande till medlemmar och federala registrera meddelande om reglerna Reglerna antar termen mönsterdagsföretagen, som inkluderar vilken marginalkund som den dagliga handlaren köper så säljer eller säljer kort, köper samma säkerhet samma dag fyra eller flera gånger inom fem arbetsdagar, förutsatt att antalet dagbranscher är mer än sex procent av kundens totala handelsaktivitet för samma femdagarsperiod. Enligt reglerna måste en mönsterdagsförare upprätthålla ett minimumskapital på 25 000 på vilken dag som kunddagen handlar. eget kapital måste finnas i kontot före eventuella daghandeln Om kontot understiger 25 000 kravet, kommer mönsterdagen näringsidkaren inte tillåtas att handla dag tills kontot återställs till 25 000 minimikapitalnivå. Reglerna tillåter ett mönster dag näringsidkare att handla upp till fyra gånger underhållsmarginans överskott i kontot från närmast föregående dagens verksamhet. Om en mönsterdagsförare överstiger köpkraftsbegränsningen för daglig handel, e-firma kommer att utfärda ett dag-handelsmarginalanrop till mönsterdagen näringsidkare Mönsterdagen näringsidkare har då högst fem arbetsdagar för att sätta in pengar för att möta denna dagsmarginalanrop till dess att marginalsamtalet är uppfyllt, Handelskonto kommer att begränsas till dagköpsköp av endast två gånger underhållsmarginans överskott baserat på kundens dagliga totala handelsåtagande Om dagsmarginalen inte uppnås den femte arbetsdagen kommer kontot att begränsas ytterligare till handla endast kontant på grundval av 90 dagar eller tills samtalet är uppfyllt. Dessutom kräver reglerna att eventuella medel som används för att uppfylla minimikrav på dagskurshandel eller för att möta eventuella samtal för dag-handelsmarginal kvarstår på mönsterdagen näringsidkarens konto för två arbetsdagar efter det att affären slutförts på vilken dag som helst, när insättningen är obligatorisk. Reglerna förbjuder också användning av övergarantier för att uppfylla kraven på dag-handelsmarginalen. Syftet med reglerna för daghandelsmarginalen är att kräva att vissa nivåer av eget kapital deponeras och upprätthålls i dagskurskonton och att dessa nivåer är tillräckliga för att stödja riskerna i samband med daghandel. Det fastställdes att den tidigare dagen Handelsmarginalreglerna åtgärdade inte tillfredsställande riskerna i vissa handelsmönster och hade uppmuntrat praxis, såsom användningen av tvärgarantier, som inte krävde att kunderna skulle visa den faktiska ekonomiska förmågan att delta i dagshandel. De flesta marginalkraven är beräknad utifrån kundens värdepapper positioner vid handelsdagens slut En kund som endast dagbranschen inte har en säkerhetsposition vid slutet av den dag då marginalberäkning annars skulle leda till ett marginalanrop. Likväl är samma kund har genererat finansiell risk hela dagen Reglerna för dagkursmarginalen tar upp denna risk genom att införa ett marginalbehov för dagshandel som beräknas baserat på en dagbranschens största öppna position i dollar under dagen, snarare än på hans eller hennes öppna positioner i slutet av dagen. Vi gav investerare en möjlighet att kommentera reglerna. Reglerna godkändes av NASD-förordningen av styrelseledamöter och sedan arkiverad med Securities and Exchange Commission SEC Den 18 februari 2000 publicerade SEC den NASD s förslag till regler för kommentar i Federal Register SEC också publicerat för kommentar väsentligen liknande regeländringar som föreslogs av New York Stock Exchange NYSE SEC mottog över 250 kommentarer brev som svar på publiceringen av dessa regeländringar Både NASD och NYSE inlämnad med SEC skriftliga svar på dessa kommentarer brev Den 27 februari 2001 godkände SEC både NASD och NYSE dag handelsmarginal regler Som noterats ovan blev NASD-reglerna operationella den 28 september 2001. Vad är en dagshandel? Dagens handel avser att köpa och sälja eller sälja kort och köpa samma säkerhet på Samma dag Bara att köpa en säkerhet utan att sälja den senare samma dag, skulle inte betraktas som en dagshandel. Regeln påverkar kort försäljning. Enligt gällande marginalregler måste all försäljning ske i ett marginalkonto. Om du säljer kort och sedan köpa för att täcka samma dag betraktas det som en dagshandel. Däremot gäller reglerna för dagskursalternativ. Ja Reglerna för dagkursmarginalen gäller för daglig handel med eventuella säkerheter, inklusive alternativ. Vad är ett mönster dagspraktiker. Du kommer att betraktas som en mönsterdagsförare om du handlar fyra eller flera gånger inom fem arbetsdagar och din daghandel är större än sex procent av din totala handelsaktivitet under samma fem dagarsperiod. Ditt mäklarföretag också kan utse dig som en mönsterdagsförare om den vet eller har en rimlig grund att tro att du är en mönsterdagsförare. Om företaget till exempel tillhandahållit dagutbildning till dig innan du öppnade ditt konto skulle det kunna utse dig som ett mönster dag näringsidkare. Vill jag fortfarande b E betraktas som en mönster dag näringsidkare om jag deltar i fyra eller flera dagliga affärer på en vecka och sedan avstå från dag handel nästa vecka. I allmänhet, när ditt konto har kodats som en mönster dag näringsidkare kommer företaget fortsätta att betrakta dig Som en mönsterdag näringsidkare även om du inte daghandel för en femdagarsperiod Det här beror på att företaget kommer att ha en rimlig tro på att du är en mönsterdagsförare baserat på dina tidigare handelsaktiviteter. Vi förstår dock att du kan ändra din Handelsstrategi Du bör kontakta ditt företag om du har bestämt dig för att minska eller avbryta din dagshandel med att diskutera lämplig kodning av ditt konto. Minsta eget kapitalbehov. Minsta eget kapitalbehov. Kraven på vilken dag du handlar är 25 000 De 25 000 obligatoriska måste vara deponerade i kontot före eventuell dagshandel och måste alltid behållas. Varför är minimikapitalbehovet för mönster dagsköpare som är högre än det nuvarande minimikapitalkravet på 2000. Det minimikapitalbehovet på 2000 fastställdes 1974 innan tekniken existerade för att möjliggöra elektronisk dagshandel av detaljhandelsinvesteraren. Därför skapades inte 2000 minimikapitalkravet för att Gäller för daghandel. I stället utvecklades det 2 000 minimikapitalkravet för den köpande och innehavande investeraren som behöll värdepapperssäkerhet på sitt konto där värdepapperssäkerheten var och fortfarande är föremål för ett 25 procent regelverk för underhållsmarginal för långfristiga värdepapper Denna säkerhet skulle kunna säljas om värdepapperna minskade väsentligt i värde och var föremål för ett marginalanrop. Den typiska daghandlaren är dock platt i slutet av dagen, dvs han är varken lång eller kort värdepapper. Därför finns det ingen säkerhet för mäklarfirman att sälja ut för att uppfylla marginalkraven och säkerheter måste erhållas på annat sätt högre minimikrav på kapital för daghandel ger mäklarfirman ett kudde för att möta eventuella brister i kontot som följer av dagshandel. Hur var 25 000 kravet bestämt. Krediteringsordningen för dagskvoten innehåller två parter - mäklareföretagets behandling handlarna och kunden Mäklareföretaget är långivaren och kunden är låntagaren. För att fastställa huruvida det befintliga 2000 minimikapitalbehovet var tillräckligt för de ytterligare risker som uppstod vid dagshandeln, erhölls insatser från ett antal mäklarfirmor, eftersom dessa är De enheter som förlängde krediten Majoriteten av företagen ansåg att för att kunna ta på den ökade risken för daglig risker som är förknippade med dagshandeln, ville de ha en 25 000 kudde på varje konto i vilken dag handel uppstod. Faktum är att företagen kan införa en högre eget kapitalbehov än det minimum som anges i reglerna, och många av dem hade redan infört 25 000 krav på daghandel a ccounts innan reglerna för dagkursmarginalen reviderades. Det 25 000 minsta kapitaltillskottet måste vara 100 procent kontant eller kan det vara en kombination av kontanter och värdepapper. Du kan uppfylla 25 000 minimikrav på eget kapital med en kombination av kontanter och berättigade värdepapper . Kan jag garantera att mina konton överensstämmer med minimikapitalkravet. Nej, du kan inte använda en kryssgaranti för att uppfylla kraven på dagkursmarginalen. Varje dagskonto krävs för att självständigt uppfylla minimikapitalkravet, Använd bara de finansiella resurserna som finns tillgängliga på kontot. Vad händer om eget kapitalet i mitt konto faller under minimikravet om eget kapital. Om kontot understiger 25 000 kravet kommer du inte att tillåtas att handla dag tills du sätter in pengar eller värdepapper i konto för att återställa kontot till 25 000 minsta equity-nivå. Jag är alltid platt vid slutet av dagen Varför måste jag finansiera mitt konto alls Varför kan jag bara handla aktier, ha brutet Ilska firma maila mig en check för min vinst eller, om jag förlorar pengar, jag ska maila företaget en check för min förluster. Detta skulle i själva verket vara ett 100 procent lån till dig att köpa aktiepapper Det säger att du borde kunna handla uteslutande på företagets pengar utan att sätta upp egna medel. Denna typ av verksamhet är förbjuden, eftersom det skulle göra ditt företag och verkligen den amerikanska värdepappersindustrin med stor risk. Varför kan jag lämna mina 25 000 i min bank. pengar måste vara på mäklarkontot eftersom det är där handeln och risken uppstår. Dessa fonder är nödvändiga för att stödja de risker som är förknippade med daghandel. Det är viktigt att notera att Securities Investor Protection Corporation SIPC kan skydda upp till 500 000 för varje kundens värdepapperskonto med en begränsning på 250 000 i fordringar på kontanter. Kör Power. What är min dagsköpeskraft enligt reglerna. Du kan handla upp till fyra gånger din underhållsmarginal överskridande när det gäller närmandet av previo oss dag. Det är viktigt att notera att ditt företag kan kräva ett högre minimikrav på eget kapital och eller kan begränsa din handel till mindre än fyra gånger den dag som handlarens underhållsmarginal överskrider. Du bör kontakta ditt mäklarfirma för att få mer information om huruvida det pålägger strängare marginalkrav. Margin Calls. What om jag överskrider min köpköpstid för daglig handel. Om du överstiger dina köpkraftsbegränsningar för dagshandelshandel kommer ditt mäklarfirma att utfärda en dagomsättningsmarginal som ringer till dig. Du kommer att ha, Fem arbetsdagar för att sätta in pengar för att möta detta dag-handelsmarginalanrop Till dess att marginalanropet är uppfyllt kommer ditt dagkurskonto att begränsas till köpeskilling för dagshandel med endast två gånger underhållsmarginans överskott baserat på ditt dagliga totala handelsåtagande Om Dagsmarginalsamtalet är inte uppfyllt senast den femte arbetsdagen, kontot kommer att begränsas ytterligare till handel endast på kontant tillgänglig basis under 90 dagar eller tills samtalet är uppfyllt. Denna regeländring gäller för kontanter konton. Day handel på ett konton konto är i allmänhet förbjudet Daghandel kan uppstå på ett kassakonto bara i den utsträckning branscherna inte bryter mot det fria förbudet för Federal Reserve Board s förordning T Generellt, underlåtenhet att betala för en säkerhet innan du säljer säkerheten i ett kassakonto, strider mot frihetsförbudet. Om du är fri, måste din mäklare placera en 90-dagars frysning på kontot. Den här regeln gäller bara om jag använder hävstång. gäller för hela dagbranschen, oavsett om du använder hävstångsmarginal eller inte. Till exempel kräver många optionsavtal att du betalar för alternativet i sin helhet. Således finns det ingen hävstång som används för att köpa alternativen. Om du engagerar dig i många alternativstransaktioner under Den dag då du fortfarande är utsatt för risker inom dagen Du kanske inte kan realisera vinsten på den transaktion som du hade hoppats på och kan faktiskt medföra betydande förluster på grund av ett mönster av dagskursoptioner. Idag är dagens handelsmarginal ru Le är utformat för att kräva att medel finns i det konto där handeln och risken uppstår. Kan jag ta ut pengar som jag använder för att möta minimikravet eller dagskursmarginalen omedelbart efter det att de har deponerats. Nej, några medel som används för att Uppfylla minimikrav för dagskurshandel eller för att möta eventuella dagomsättningsmarginaler måste samtalet vara kvar på ditt konto under två arbetsdagar efter det att verksamheten slutförts på vilken dag som helst när insättningen är nödvändig. CFTC Bedrägeribekämpning. Commodity Futures Trading Commission s CFTC Office of Consumer Outreach och Securities Exchange Commission s Office of Investor Education och Advocacy utfärdar denna Investor Alert för att varna om bedrägliga system med binära alternativ och deras handelsplattformar. Dessa system innehåller enligt uppgift att vägra att kreditera kundkonton, förneka fondbidrag, identitetsstöld , och manipulering av programvara för att generera förlorande affärer. Binära alternativ. Binära alternativ skiljer sig från mer konventionella alternativ i Väsentliga sätt Ett binärt alternativ är en typ av optionsavtal där utbetalningen helt och hållet kommer att bero på resultatet av ett ja nej proposition. Ja nej förslag gäller vanligen att priset på en viss tillgång som ligger till grund för det binära alternativet stiger ovanför eller faller under ett visst belopp Till exempel kan det ja nej förslaget som är kopplat till det binära alternativet vara något så enkelt som om aktiekursen på XYZ-bolaget kommer att vara över 9 36 per aktie klockan 2 30 på en viss dag, eller om priset av silver kommer att vara över 33 40 per ounce klockan 11 17 på en viss dag. När optionsinnehavaren förvärvar ett binärt alternativ finns det inget ytterligare beslut för innehavaren att avgöra huruvida det binära alternativet ska utövas eller ej, eftersom binära optioner ökar Automatiskt Till skillnad från andra typer av alternativ ger inte ett binärt alternativ innehavaren rätt att köpa eller sälja den underliggande tillgången När det binära alternativet löper ut, kommer optionsinnehavaren att få eit ra förutbestämd mängd kontanter eller ingenting alls Med tanke på all-or-nothing utbetalningsstrukturen kallas binära alternativ ibland som alternativ för alla eller alternativa alternativ för avkastning. Binary Options Trading Platforms. Some binära alternativ är listade på registrerade börser eller handlas på en utpekad kontraktsmarknad som är föremål för tillsyn av USA: s tillsynsmyndigheter, såsom CFTC eller SEC, men det här är bara en del av binäroptionsmarknaden. Mycket av den binära optionsmarknaden verkar via internetbaserad handelsplattformar som inte nödvändigtvis överensstämmer med gällande amerikanska lagkrav Antalet internetbaserade handelsplattformar som erbjuder möjlighet att köpa och handla binära alternativ har ökat de senaste åren Ökningen av antalet plattformar har resulterat i en ökning av antal klagomål om bedrägliga marknadsföringssystem med binär options trading platforms. Typically en binär alternativ Internet-baserad tradi ng-plattformen kommer att be en kund att sätta in en summa pengar för att köpa ett binärt optionssamtal eller sätta kontrakt. Exempelvis kan en kund bli ombedd att betala 50 för ett binärt optionsavtal som lovar en 50-avkastning om aktiekursen på XYZ Company är över 5 per aktie när optionen löper ut. Om resultatet av ja inget förslag i det här fallet är att aktiekursen för XYZ Company överstiger 5 per aktie vid den angivna tiden, är kunden berättigad att få den utlovade avkastningen , det binära alternativet sägs utlöpa i pengarna. Om resultatet av det ja nej förslaget inte är nöjd, sägs det binära alternativet utgå ur pengarna och kunden kan förlora hela den deponerade summan. Det finns variationer av binära optionsavtal där ett binärt alternativ som löper ut ur pengarna kan bereda kunden att få återbetalning av en viss liten del av insättningen till exempel 5 men det är inte typiskt fallet. Faktum är att vissa binära alternativ Internet - baserad Handelsplattformar kan överstiga den genomsnittliga avkastningen på investeringar genom att annonsera en högre genomsnittlig avkastning på investeringar än en kund borde förvänta sig med utbetalningsstrukturen. Exempelvis i exemplet ovan antar 50 50 chans att vinna, har utbetalningsstrukturen utformats i sådana ett sätt att den förväntade avkastningen på investeringen faktiskt är negativ, vilket medför en nettoförlust för kunden. Detta beror på att konsekvensen om optionen löper ut av pengarna överstiger en 100 förlust väsentligt utbetalningen om optionen löper ut i pengarna ca 50 vinna med andra ord i exemplet ovan kan en investerare förvänta sig att i genomsnitt förlora pengar. Investerareklagomål relaterade till bedrägliga binära optioner Trading Platforms. CFTC och SEC har fått många klagomål om bedrägeri i samband med webbplatser som erbjuder möjlighet att köpa eller handla binära alternativ via internetbaserade handelsplattformar Klagomålen faller i minst tre kategorier vägran att kreditkundkonton eller återbetala medel till kunder identitetsstöld och manipulering av programvara för att generera förlorande affärer. Den första kategorin av påstådd bedrägeri innebär vägran av vissa Internetbaserade binära optionshandelsplattformar för att kreditera kundkonton eller återbetala medel efter att ha accepterat kundpengar. Dessa klagomål Involverar vanligtvis kunder som har deponerat pengar på sina binära optioner handelskonto och som sedan uppmuntras av mäklare via telefon att lägga in ytterligare medel i kundkontot När kunder senare försöker ta tillbaka sin ursprungliga insättning eller avkastningen de har blivit lovade, plattformar påstås avbryta kundernas återkallningsförfrågningar, vägrar att kreditera sina konton eller ignorera sina telefonsamtal och e-post. Den andra kategorin av påstådd bedrägeri innebär identitetsstöld. Exempelvis klagar vissa klagomål på att vissa internetbaserade binära alternativ handelsplattformar kan samla kundinformation som Kreditkorts - och drivrutinslicensdata för ospecificerade användningar Om en binär alternativ Internetbaserad handelsplattform begär fotokopior av ditt kreditkort, körkort eller andra personuppgifter, ger inte informationen. Den tredje kategorin av påstådd bedrägeri innebär manipulation av programvaran för binäroptionshandel för att generera förlorande affärer Dessa klagomål hävdade att de internetbaserade binära alternativhandelsplattformarna manipulerar handelsprogrammet för att snedvrida binära alternativpriser och utbetalningar. När en kund s handel vinner, är nedräkningen till utgången förlängd godtyckligt tills handeln blir en förlust. Transaktioner, transaktioner, transaktioner, mäklare-återförsäljare eller handel med utbyte av olagliga transaktioner. Utöver pågående bedräglig verksamhet kan många binära alternativ handelsplattformar fungera i strid med andra tillämpliga lagar och förordningar, inklusive vissa registrerings - och regelverkskrav för CFTC och SEC, som beskrivs nedan. Sekreta registrering och föreskrivande krav från SEC. For exempel kan vissa binära alternativ vara värdepapper Enligt lagen om federala värdepapper kan ett företag inte lagligt erbjuda eller sälja värdepapper, såvida inte erbjudandet och försäljningen har registrerats hos SEC eller ett undantag från sådana Registrering gäller till exempel om villkoren i ett binärt optionsavtal ger en angiven avkastning baserat på priset på ett företags värdepapper, är binär optionsavtalet en säkerhet och får inte erbjudas eller säljas utan registrering, såvida inte ett undantag från registrering är tillgänglig Om det inte finns någon registrering eller undantag, då erbjudandet eller försäljningen av det binära alternativet till dig skulle vara olagligt. Om någon av de produkter som erbjuds av binära alternativ handelsplattformar är säkerhetsbaserade swappar kommer ytterligare krav att gälla. Dessutom, Vissa binära optioner trading plattformar kan fungera som oregistrerade mäklare-återförsäljare En person som bedriver verksamhet för att genomföra värdepapperstransaktioner för Konton för andra i USA måste generellt registrera sig hos SEC som mäklare. Om en binär options trading plattform erbjuder att köpa eller sälja värdepapper, genomföra transaktioner i värdepapper och eller motta transaktionsbaserad ersättning som provisioner, borde det troligen registreras hos SEC för att avgöra om en viss handelsplattform är registrerad hos SEC som mäklare, besök FINRAs BrokerCheck. Some binära optioner trading plattformar kan också fungera som oregistrerade värdepappersbörser Detta skulle vara fallet om de matchade order i värdepapper från flera köpare och säljare med hjälp av etablerade icke-diskretionära metoder Det finns emellertid fall där en registrerad mäklarehandlare med ett handelssystem eller plattform lagligen inte har någon skyldighet att registrera sig som utbyte. Befintliga registrerings - och regleringskrav för CFTC. Det är olagligt för enheter att begära, acceptera erbjudanden, erbjuda eller gå in i affärsoptioner transaktioner för Exempel, utländska valutor, metaller som guld och silver och jordbruksprodukter som vete eller majs med amerikanska medborgare, såvida inte dessa optioner transaktioner utförs på en bestämd kontraktsmarknad, en befriad handelskarta eller en bona fide utrikeshandelskommitté , Eller genomförs med amerikanska kunder som har en nettovärde som överstiger 5 miljoner. För att se den senaste listan över utbyten som betecknas som kontraktsmarknader, kolla CFTC-webbplatsen. För närvarande finns det bara tre utvalda kontraktsmarknader som erbjuder binära alternativ i USA Cantor Exchange LP Chicago Mercantile Exchange, Inc och Nordamerika Derivatbörsen, Inc. Alla andra enheter som erbjuder binära alternativ som är transaktioner med råvaruoptioner gör det olagligt. Ytterligare enheter som begär eller accepterar order för handelsoptionstransaktioner och accepterar bland annat pengar för att marginalisera, garantera eller säkra varupaketransaktionerna måste registreras som Futures Commission Merchant Entit De som fungerar som motparten, det vill säga, de tar andra sidan av transaktionen från kunden i motsats till matchande order för transaktioner med utländsk valutaoptioner för kunder med en nettovärde på mindre än 5 miljoner måste registreras som detaljhandeln. På grund av deras bristande efterlevnad av gällande lagar kan du, om du köper binära alternativ som erbjuds av personer eller enheter som inte är registrerade med eller omfattas av tillsyn av en amerikansk tillsynsmyndighet, inte ha full nytta av skyddet av de federala värdepapperen och råvarulagar som har införts för att skydda investerare, eftersom vissa skyddsåtgärder och rättsmedel endast är tillgängliga i samband med registrerade erbjudanden. Dessutom kan enskilda investerare kanske inte själva driva några rättsmedel som är tillgängliga för oregistrerade erbjudanden. Finalord. Kom ihåg att mycket av de binära alternativmarknaderna fungerar via Internetbaserade handelsplattformar som inte nödvändigtvis uppfyller gällande tillämpliga krav på U S och kan vara olagliga aktiviteter. Investera inte i något som du inte förstår Om du inte kan förklara investeringsmöjligheten med några ord och på ett förståeligt sätt kan du behöva ompröva den potentiella investeringen. Innan du investerar i binära alternativ bör du vidta följande försiktighetsåtgärder.1 Kontrollera om binäroptionshandelsplattformen har registrerat erbjudandet och försäljningen av produkten med SEC Registration ger investerare tillgång till viktig information om villkoren för produkten som erbjuds Du kan använda EDGAR för att avgöra huruvida en emittent har registrerat erbjudandet och försäljningen av en viss produkt med SEC.2 Check för att se om binäroptionshandelsplattformen själv är registrerad som ett utbyte. För att avgöra om plattformen är registrerad som en börs, Du kan kolla SEC: s webbplats om utbyten.3 Kontrollera om binäroptionshandelsplattformen är en utsedd kontraktsmarknad För att avgöra om ett företag är en utpekad kontraktsmarknad, kan du kolla CFTC: s webbplats. Slutligen, innan du investerar, använder du FINRA s BrokerCheck och National Futures Association s Bakgrundsrelaterade statusinformationscenter BASIC för att kontrollera registreringsstatus och bakgrund för en firma eller finansiell professionell som du överväger Om du inte kan verifiera att de är registrerade ska du inte handla Med dem, ge dem inga pengar och dela inte din personliga information med dem. Relevant information. CFTC Office of Consumer Outreach har tillhandahållit denna information som en tjänst till investerare Det är varken en juridisk tolkning eller ett uttalande om CFTC-politik Om du har frågor angående betydelsen eller tillämpningen av en viss lag eller regel, vänligen kontakta en advokat som specialiserar sig på värdepappersrätt.